Ngân hàng Nhà nước đã ra Thông tư số 13/2019/TT-NHNN sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 22/2018/TT-NHNN của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam hướng dẫn về thủ tục, hồ sơ chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự của ngân hàng thương mại, tổ chức tín dụng phi ngân hàng và chi nhánh ngân hàng nước ngoài. Hãy cùng Luật Triệu Phúc tìm hiểu về vấn đề này.
(Ảnh minh họa; Nguồn Internet)
Căn cứ pháp lý
– Luật Các tổ chức tín dụng 2023;
– Thông tư số 22/2018/TT-NHNN ngày 05 tháng 9 năm 2918 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn về thủ tục, hồ sơ chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự của Ngân hàng thương mại, tổ chức tín dụng phi ngân hàng và chi nhánh ngân hàng nước ngoài
– Một số văn bản khác theo hướng dẫn của Luật Triệu Phúc.
1. Nguyên tắc lập và gửi hồ sơ
– Hồ sơ đề nghị chấp thuận phải được lập theo nguyên tắc sau:
– Văn bản của tổ chức tín dụng đề nghị Ngân hàng Nhà nước chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự do người đại diện theo pháp luật ký. Trường hợp người đại diện theo pháp luật ủy quyền cho người khác ký, hồ sơ phải có văn bản ủy quyền được lập phù hợp với quy định của pháp luật.
– Trường hợp tổ chức tín dụng khuyết người đại diện theo pháp luật, văn bản đề nghị của tổ chức tín dụng là văn bản của Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên do Chủ tịch Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên ký. Trường hợp Chủ tịch Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên ủy quyền cho thành viên Hội đồng quản trị khác, thành viên Hội đồng thành viên khác ký thì việc ủy quyền thực hiện theo quy định của pháp luật và hồ sơ phải có văn bản ủy quyền được lập phù hợp với quy định của pháp luật.
– Trường hợp văn bản đề nghị của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài do người đại diện theo ủy quyền ký, hồ sơ phải có văn bản ủy quyền được lập phù hợp với quy định của pháp luật.
2. Hồ sơ đề nghị chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự của tổ chức tín dụng
Thành phần hồ sơ đề nghị chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự của tổ chức tín dụng gồm các giấy tờ sau:
– Văn bản của tổ chức tín dụng đề nghị Ngân hàng Nhà nước chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự, trong đó tối thiểu phải có các nội dung theo quy định tại Thông tư 22/2018/TT-NHNN.
– Văn bản thông qua danh sách dự kiến nhân sự của tổ chức tín dụng (đối với Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên, Ban kiểm soát phải nêu rõ nhiệm kỳ), cụ thể:
-
- Đối với tổ chức tín dụng là công ty cổ phần: Nghị quyết của Hội đồng quản trị;
- Đối với tổ chức tín dụng là công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên: Văn bản của người đại diện có thẩm quyền của Chủ sở hữu;
- Đối với tổ chức tín dụng là công ty trách nhiệm hữu hạn hai thành viên trở lên: Văn bản của người đại diện có thẩm quyền của các thành viên góp vốn đối với trường hợp dự kiến bổ nhiệm thành viên Hội đồng thành viên, thành viên Ban kiểm soát; Nghị quyết của Hội đồng thành viên đối với trường hợp dự kiến bổ nhiệm Tổng Giám đốc (Giám đốc).
– Lý lịch cá nhân của nhân sự dự kiến bầu, bổ nhiệm.
– Phiếu lý lịch tư pháp của nhân sự dự kiến bầu, bổ nhiệm được cơ quan có thẩm quyền cấp trước thời điểm tổ chức tín dụng nộp hồ sơ đề nghị chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự không quá 06 tháng.
– Bản kê khai người có liên quan của nhân sự dự kiến bầu, bổ nhiệm.
– Bản sao các văn bằng, chứng chỉ chứng minh trình độ chuyên môn của nhân sự dự kiến bầu, bổ nhiệm, trong đó văn bằng của người có quốc tịch Việt Nam do cơ sở giáo dục nước ngoài cấp phải được Bộ Giáo dục và Đào tạo công nhận theo quy định của pháp luật có liên quan.
– Các tài liệu chứng minh việc đáp ứng tiêu chuẩn, điều kiện đối với nhân sự dự kiến giữ chức danh thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên tổ chức tín dụng quy định tại điểm d khoản 1 Điều 41 Luật Các tổ chức tín dụng 2024.
– Các tài liệu chứng minh việc đáp ứng tiêu chuẩn, điều kiện.đối với nhân sự dự kiến giữ chức danh Tổng giám đốc (Giám đốc) tổ chức tín dụng quy định tại điểm d khoản 4 Điều 41 Luật Các tổ chức tín dụng 2024.
– Tài liệu chứng minh việc đáp ứng tiêu chuẩn, điều kiện.“có ít nhất 03 năm làm việc trực tiếp trong lĩnh vực ngân hàng, tài chính,.kế toán hoặc kiểm toán”.đối với nhân sự dự kiến giữ chức danh thành viên Ban kiểm soát của tổ chức tín dụng.quy định tại điểm c khoản 3 Điều 41 Luật Các tổ chức tín dụng 2024:.Văn bản của người đại diện có thẩm quyền.của đơn vị nơi nhân sự đã hoặc đang làm việc xác nhận nhân sự.làm việc trực tiếp trong lĩnh vực ngân hàng, tài chính,.kế toán hoặc kiểm toán và thời gian nhân sự làm việc tại lĩnh vực này.hoặc bản sao các văn bản chứng minh lĩnh vực công tác,.thời gian đảm nhận nhiệm vụ của nhân sự tại lĩnh vực này.
– Đối với nhân sự dự kiến bầu, bổ nhiệm thuộc trường hợp.quy định tại điểm đ, e khoản 2 Điều 42 Luật Các tổ chức tín dụng:.Văn bản của cơ quan có thẩm quyền cử nhân sự.dự kiến làm đại diện quản lý phần vốn góp của Nhà nước tại tổ chức tín dụng.
3. Thủ tục chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự của tổ chức tín dụng
Trên đây là tư vấn của chúng tôi về thủ tục.chấp thuận danh sách dự kiến nhân sự của tổ chức tín dụng. Luật Triệu Phúc hân hạnh được đồng hành cùng quý khách hàng.trong việc giải quyết mọi vấn đề pháp lý.
Rất mong nhận được sự hợp tác!
Trân trọng./.
—— Bộ phận tư vấn pháp luật – Công ty Luật TNHH Triệu Phúc ——