Trong bối cảnh phát triển của thị trường tài chính và chứng khoán tại Việt Nam, nhu cầu sở hữu và quản lý chứng khoán của nhà đầu tư ngày càng đa dạng và linh hoạt. Một trong những hoạt động quan trọng liên quan đến việc sở hữu chứng khoán là thủ tục rút chứng khoán khỏi hệ thống lưu ký. Đây là quy trình có vai trò bảo đảm quyền lợi của nhà đầu tư, đồng thời duy trì tính ổn định của hệ thống tài chính. Bài viết này sẽ làm rõ quy trình thủ tục rút chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSDC).
(Ảnh minh họa; Nguồn Internet)
1. Pháp luật quy định như thế nào về rút chứng khoán?
Căn cứ Điều 21 Thông tư 119/2020/TT-BTC quy định về việc rút chứng khoán theo yêu cầu của người sở hữu chứng khoán như sau:
“Điều 21. Rút chứng khoán
1. Rút chứng khoán theo yêu cầu của khách hàng:
a) Khách hàng chỉ được yêu cầu rút chứng khoán trong phạm vi số lượng chứng khoán sở hữu trên các tài khoản lưu ký chứng khoán, trừ các chứng khoán đang bị tạm giữ, phong tỏa, ký quỹ bù trừ;
b) Thành viên lưu ký phải chuyển cho Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam hồ sơ rút chứng khoán trong thời hạn 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ của khách hàng;
c) Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam có trách nhiệm xử lý hồ sơ rút chứng khoán trong thời hạn 01 ngày làm việc kể từ khi nhận được hồ sơ hợp lệ của thành viên lưu ký;
d) Thông tin sở hữu chứng khoán của nhà đầu tư rút chứng khoán lưu ký được ghi nhận vào danh sách người sở hữu chứng khoán chưa lưu ký;
đ) Tổ chức phát hành có trách nhiệm cấp lại giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán hoặc sổ chứng nhận sở hữu chứng khoán cho người sở hữu chứng khoán đã rút chứng khoán trong trường hợp tổ chức phát hành có cấp giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán hoặc sổ chứng nhận sở hữu chứng khoán.
2. Việc rút chứng khoán do chứng khoán hết hiệu lực lưu hành, rút chứng khoán do hủy đăng ký chứng khoán tự nguyện được thực hiện theo nguyên tắc Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam tự động hạch toán giảm số lượng chứng khoán lưu ký trên tài khoản lưu ký chứng khoán của các thành viên lưu ký sau khi tổ chức phát hành hoàn tất việc hủy đăng ký chứng khoán tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.
3. Việc rút chứng khoán đã lưu ký tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam được thực hiện theo quy chế về hoạt động lưu ký chứng khoán của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.”
2. Thành phần hồ sơ rút chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSDC).
Thành phần hồ sơ bao gồm các tài liệu sau:
– Đề nghị rút chứng khoán của khách hàng trong trường hợp nhà đầu tư mở tài khoản tại TVLK có yêu cầu rút chứng khoán;
– Văn bản ủy quyền thực hiện rút chứng khoán (nếu có);
– Danh sách người sở hữu chứng khoán đề nghị rút chứng khoán do TVLK lập (02 bản).
3. Quy trình thực hiện rút chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSDC).
Điều 14 Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán (Quyết định số 18/QĐ-HĐTV năm 2023) quy định quy trình rút chứng khoán như sau:
Trong vòng 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ của TVLK, VSDC thực hiện:
– Xác nhận thông tin người sở hữu rút chứng khoán lưu ký bằng văn bản (Mẫu 16/LK của Quy chế này) gửi cho TCPH đồng thời gửi cho nhà đầu tư thông qua TVLK nơi mở tài khoản và cho chính TVLK liên quan;
– Xác nhận rút chứng khoán lưu ký gửi TVLK đồng thời hạch toán rút chứng khoán lưu ký trên tài khoản lưu ký của TVLK liên quan và ghi nhận thông tin sở hữu chứng khoán của nhà đầu tư đề nghị rút lưu ký vào Danh sách người sở hữu chứng khoán chưa lưu ký. Ngày hiệu lực rút chứng khoán lưu ký được VSDC xác nhận trên Danh sách người sở hữu chứng khoán đề nghị rút chứng khoán do TVLK gửi VSDC.
4. Trách nhiệm của các bên
4.1. TVLK có trách nhiệm:
– Chuyển bản Xác nhận thông tin người sở hữu rút chứng khoán lưu ký cho nhà đầu tư liên quan trong vòng 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận được văn bản Xác nhận thông tin người sở hữu rút chứng khoán lưu ký của VSDC, đồng thời hỗ trợ nhà đầu tư trong việc nhận lại Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán do TCPH cấp;
– Thực hiện hạch toán rút chứng khoán lưu ký trên tài khoản của nhà đầu tư căn cứ vào ngày hiệu lực rút chứng khoán của VSDC.
4.2. TCPH có trách nhiệm:
– Cấp lại Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán cho người sở hữu chứng khoán trong trường hợp TCPH có cấp Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán theo thông tin tại bản Xác nhận thông tin người sở hữu rút chứng khoán lưu ký của VSDC.
5. Tác Động của Thủ Tục Đến Nhà Đầu Tư và Thị Trường
Quy trình rút chứng khoán được thiết kế để bảo đảm tính minh bạch và an toàn cho nhà đầu tư và các bên liên quan:
– Bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư:
Thủ tục này đảm bảo rằng các yêu cầu rút chứng khoán được xử lý một cách nhanh chóng, đúng luật, giúp nhà đầu tư có thể linh hoạt quản lý tài sản và sử dụng vốn khi cần thiết.
– Ổn định thị trường chứng khoán:
Bằng cách hạn chế các chứng khoán đang trong tình trạng phong tỏa hoặc dùng làm tài sản ký quỹ không được rút, quy trình này duy trì tính ổn định cho thị trường chứng khoán, tránh các trường hợp bán tháo hoặc giao dịch bất thường.
– Nâng cao tính minh bạch trong giao dịch:
Quy trình rút chứng khoán rõ ràng.giúp giảm thiểu rủi ro,.đồng thời tăng cường niềm tin của nhà đầu tư.đối với các hoạt động.trên thị trường chứng khoán Việt Nam.
Trên đây.là tư vấn.của chúng tôi.về thủ tục.rút chứng khoán.tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam.(VSDC). Luật Triệu Phúc hân hạnh.được đồng hành.cùng quý khách hàng.trong việc giải quyết.mọi vấn đề pháp lý.
Rất mong.nhận được.sự hợp tác!
Trân trọng./.
—— Bộ phận tư vấn pháp luật – Công ty Luật TNHH Triệu Phúc ——